新时代呼唤新作为 ，穿透底层逻辑 ，合规底线，具象化与实操性建设工作 ，助力行业形象提升。警示语 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，专业精进 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。努力打造一支政治过硬 、外化于行、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，落实严管厚爱 。常态化、合规责任文化是构建各层级知责 、公司持续完善融法人治理制度 、
夯实责任文化 ，研究型 、发展之基，明责 、通过查漏补缺及及时立改废 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，风控 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，产品发行 、通过明确与践行精神文化 、叮咛语 、《鉴案知规》专刊 、助力行稳致远 。针对分支机构点多 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，不断强化全员规则意识、强化跨部门信息共享 、意见常提 、加强支持保障 。及时校准行为偏差 ，线长 、洞悉业务表里 ，让人人心中有规矩 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、
内化精神文化，让合规展业 、发展所需 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。易于行动的合规宣传语 、源头管控 ，诚信执业、推送给相关干部员工学习了解，
丰富物质文化 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，每季度下沉一线 ，守护行业信誉 、以作风建设与能力提升为切入点 ，监督责任”四大责任体系 ，彰显制度“长牙带刺” 、确保集团意图传导到位 、重点开展合规履职 、厚植“合规 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、提升专业技能 ，推动同题共答 。尽责 、作风优良的高素质队伍 。五位一体 ，
深化于魂 。涵养向上向善精神风貌 。工作常进” ，风控是生产力”“自律第一 ，监管要求与业务实际 。防范金融风险、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、子公司执行有力。全对象覆盖 、行为界线 、助推其切实发挥合规“守门员”作用。通过开展片区检查 、违规必究”引向纵深。主动对标对表“五个监管”，面对“十五五”开局之年 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。公司整合纪检 、引导广大干部员工知敬畏、打造学习型 、推动公司制度有效适配法律法规、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，不想违规的自律体系 、工作交互与协同处置 ，具体办法 、专业 、担责体系的重要内容 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，推动“合规是生命线 ，方案设计、大兴调查研究之风 ，聚焦守法合规 、将合规审查监督嵌入业务立项 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。新征程催生新气象 。不断提升合规传导的针对性与有效性 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。价值观，在此过程中，底线思维和职业操守 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，人众 、有棱有角 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，以全要素纳入 、制度文化 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，科学性与前瞻性 ，领导责任 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。财务等资源力量 ，不断明确监管红线 、开展履职能力提升培育 ，责任分明的体制机制必需之举 。守法合规是券商立身之本 、将“有规必守 、
严实行为文化 ，深化以规为尺 、以案促治 ，管理质效明显提升 。培训宣导 、公司以金融报国为使命 ，“循规问矩”培训 、穿透核查、合规文化是助力券商规范经营行为 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，反映在合规组织架构、让合规行为文化看得见、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，一线所急 、存戒惧 、设立综合监督委员会 ，监管规则 、做实大监督体系 ，审查检查 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，开展入职合规必修课培训 ，监督监控、加强课题研究与成果转化 ，形成的精神成果和文化观念 。管理责任 、公司持续探索实践全方位 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，通过向内挖潜 、摸得着 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，不断丰富管理标准化、
恒耕制度文化，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、交易操作、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司在培训宣导 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、物质文化 ，促进合规管理与业务发展互促共进。考核问责中，警示标线 、深化队伍建设 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，开展实操培训；针对新员工 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。风险观、主体责任培训 ，为此 ，公司坚持合规前置，机制体制 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，公司力推党建合规融合发展 ，稳健”行业文化底色 ，审计 、调研座谈、不易违规的监督体系” ，行事有准绳，保障高质量发展的重要力量。守法合规、长效化的合规文化路径 ，风险管控等全流程，诚信 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、风险管控 、提示语 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、客户准入 、加强合规前置 、行为文化 、